Compliance penal ¿Qué es?

El compliance penal, también conocido como cumplimiento normativo penal o cumplimiento normativo en materia de delitos, se refiere al conjunto de medidas y procedimientos implementados por una empresa u organización para prevenir y detectar posibles delitos o infracciones penales que puedan ser cometidos por sus empleados o miembros.

El objetivo principal del compliance penal es garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas en materia penal, a través de la implementación de políticas y procedimientos internos que permitan prevenir, detectar y gestionar cualquier posible riesgo de comisión de delitos o infracciones penales en el seno de la organización.

Es importante destacar que la implementación de un programa de compliance penal no sólo contribuye a la prevención de delitos y a la mejora de la reputación y la imagen de la empresa, sino que también puede ser una herramienta importante para la defensa legal en caso de que se produzca una acusación penal contra la organización.

¿Para qué sirve el compliance penal?

El compliance penal tiene varios propósitos importantes, entre los que destacan:

1. Prevenir la comisión de delitos: El objetivo principal del compliance penal es prevenir la comisión de delitos o infracciones penales dentro de una organización. La implementación de un programa de compliance penal puede ayudar a identificar los riesgos de incumplimiento de las leyes y normativas en materia penal y establecer medidas para evitar que estos riesgos se conviertan en delitos.
2. Proteger la reputación y la imagen de la empresa: La comisión de delitos o infracciones penales por parte de los empleados o miembros de una organización puede tener graves consecuencias para la reputación y la imagen de la empresa. El compliance penal puede ayudar a prevenir estos riesgos y a demostrar el compromiso de la organización con el cumplimiento de las leyes y normativas en materia penal.
3. Cumplir con las leyes y normativas en materia penal: La implementación de un programa de compliance penal puede ayudar a garantizar que la empresa cumpla con las leyes y normativas en materia penal. Esto puede reducir el riesgo de multas y sanciones por parte de las autoridades y mejorar la posición de la empresa en caso de enfrentar una investigación o un proceso judicial.
4. Mejorar la eficiencia y la eficacia de la empresa: La implementación de un programa de compliance penal puede ayudar a mejorar la eficiencia y la eficacia de la empresa al reducir el riesgo de delitos o infracciones penales que puedan afectar la productividad y el desempeño de la organización.
5. Proteger a los empleados y miembros de la organización: Un programa de compliance penal puede ayudar a proteger a los empleados y miembros de la organización al establecer políticas y procedimientos claros que promuevan un ambiente laboral seguro y ético.

¿Qué debe contener un compliance penal?

Un programa de compliance penal efectivo debe contener los siguientes elementos clave:

• Análisis de riesgos: La empresa debe identificar y evaluar los riesgos de incumplimiento de las leyes y normativas en materia penal que puedan afectar a la empresa y a sus empleados. Este análisis de riesgos debe ser continuo y actualizado periódicamente.
• Políticas y procedimientos: La empresa debe establecer políticas y procedimientos claros que promuevan un comportamiento ético y cumplan con las leyes y normativas en materia penal. Estas políticas y procedimientos deben ser comunicados y capacitados a todos los empleados y miembros de la organización.
• Designación de un responsable de compliance: La empresa debe designar a un responsable de compliance penal para supervisar y coordinar la implementación del programa de compliance penal, y para reportar al comité de dirección y al consejo de administración de la empresa.
• Capacitación y concientización: La empresa debe proporcionar capacitación y concientización periódica a todos los empleados y miembros de la organización sobre las políticas y procedimientos de compliance penal, y sobre la importancia del cumplimiento de las leyes y normativas en materia penal.
• Debida diligencia: La empresa debe implementar procesos de debida diligencia en las relaciones con terceros, como proveedores, socios comerciales y clientes, para identificar posibles riesgos de incumplimiento de las leyes y normativas en materia penal.
• Monitorización y evaluación: La empresa debe monitorizar y evaluar continuamente la efectividad del programa de compliance penal, para identificar y abordar posibles debilidades y mejorar la implementación del programa.
• Canal de denuncias: La empresa debe establecer un canal de denuncias confidencial y seguro para que los empleados y miembros de la organización puedan reportar posibles violaciones a las políticas y procedimientos de compliance penal.

¿Cuándo es obligatorio el compliance penal?

En muchos países, la implementación de un programa de compliance penal no es obligatoria por ley, aunque puede ser exigido por los reguladores en ciertas industrias. Sin embargo, en algunos países como Brasil, Francia o Italia, la implementación de un programa de compliance penal es obligatoria por ley en ciertas circunstancias.

Por ejemplo, en Brasil, la Ley de Organización Criminal establece que las empresas pueden ser responsabilizadas penalmente por actos de corrupción y otros delitos cometidos por sus empleados o representantes en nombre de la empresa. Para evitar esta responsabilidad penal, la empresa debe implementar un programa de compliance penal adecuado, que incluya medidas para prevenir y detectar posibles delitos o infracciones penales.

En Francia, la Ley Sapin II establece la obligación de que ciertas empresas implementen un programa de compliance penal para prevenir el soborno y la corrupción. Las empresas que superen ciertos umbrales de facturación o que tengan más de 500 empleados están obligadas a implementar un programa de compliance penal adecuado.

En Italia, la Ley 231 establece la responsabilidad penal de las empresas por los delitos cometidos por sus empleados o representantes en nombre de la empresa. Para evitar esta responsabilidad penal, la empresa debe implementar un programa de compliance penal adecuado.

En general, aunque la implementación de un programa de compliance penal no sea obligatoria por ley, cada vez más empresas están adoptando estas medidas como una práctica recomendada para garantizar el cumplimiento de las leyes y normativas en materia penal, proteger la reputación y la imagen de la empresa, y mejorar la eficiencia y eficacia de la organización.